大模型 | CVer 转 LLMer 学习笔记：GPT 系列

这篇是我对 GPT 系列文章的一个学习笔记，从个人角度梳理了 GPT 系列的迭代逻辑，相对来说更关注整体的技术逻辑连续性和关联性，对于部分个人感兴趣的内容也会稍微展开多列举一些。

这个系列的笔记主要面向像我一样已经具备一定的深度学习基础，但是新接触 NLP 和大模型领域的读者，目的是能提纲挈领地快速把握这个领域的一系列关键工作节点。

这篇笔记涵盖的内容有：

• GPT-1 论文
• GPT-2 论文
• GPT-3 论文
• InstructGPT 论文（GPT-3.5 背后的技术）
• GPT-4 技术报告
• GPT-4 微软评测报告
• GPT-4V 微软评测报告

作为一个从 CV 转到 LLM 的新人，难免犯一些常见或低级的错误，欢迎任何读者及时指出和斧正，也欢迎任何留言讨论。

TL;DL

• 注重能力，而非过程：预训练任务其实形式不重要，可以是 classification，可以是预测 next token，真正重要的是 model 和 data 的 scaling up，以此快速高效地得到一个有优异泛化能力的特征提取器：

• data：找到/设计一个能把海量的数据用起来的任务，能用的数据越多越好，训练越快越好
• model：模型性能可以随着参数量巨量地提升而不会快速饱和，一个优秀的模型架构是 scaling up 的基础保障

• 我们可以将专属任务上微调得到的模型，看成一种用户输入 0 个特殊 token，解决 1 种任务的范式，所以第一范式下的每个模型只能用于解决一个专属任务。
• 第二范式的模型是为每一种任务准备 1 个特殊 token，因此通过改变输入 token，就能用一个模型解决不同的任务。
• 第三范式的模型把特殊 token 替换成了特殊 token 序列，而自然语言正好就是一种最符合人类习惯和直觉的特殊 token 序列。

• SFT 模型（16 epoch）
• RM
• PPO 继续训练出来的最终模型
• SFT 数据（13k 条）：人工设计的问题，人工标注答案
• Feedback 数据（33k 条）：针对上面人工设计的问题，模型输出的几份答案的排序（打分）
• PPO 使用的数据（31k 条）：人工设计的问题（上面的模型没见过的新问题），用 RM 的评分来继续训练，这份数据不需要人工标注答案

• 心理学角度：人类思维是快思考与慢思考两个系统的混合体，而 GPT-4 目前更类似于单纯的快思考
• GPT-4 还有哪些局限性，以及哪些可以改进的地方（见 GPT-4 微软报告）

• 支持哪些输入和工作模式
• 在不同领域和任务上的能力质量和通用性如何
• 有效使用和提示方法
• 未来方向

1. Improving Language Understanding by Generative Pre-Training (2018.06)

GPT 系列的第一篇论文，定下了纯 Transformer-Decoder 路线。

深度学习的早期突破很多来自于 CV 领域，其中很重要的一个原因是 CV 有 ImageNet 这个百万量级的有标注数据集，在 ImageNet 上训练分类任务得到的模型 Backbone 天然就是一个优秀的图片特征提取器，基于这个特征提取器去任意的子任务上做 fine-tuning 效果都不会太差（至少能展现出一定的泛化能力）。而 NLP 领域缺少这样大的数据集，因此一直以来 NLP 模型发力卡在了特征提取器的构筑上，GPT 提出用训练语言模型的方式来得到这个特征提取器，然后用它来做子任务上的微调。

语言模型由于做的是“预测下一个词”这样的一个任务，因此不依赖于人工标注，可以实现海量数据的预训练和泛化。

GPT 工作是在 BERT 之前的，很多的 setting 都被 BERT 直接沿用了，比如 12 层 Transformer，768 的维度，800M 的 BookCorpus 数据集 等。

文章剩余部分介绍了如何在 NLP 四大主流任务类型上运用 GPT，即如何把不同形式的任务都表示成一个序列+对应的标签的形式。

对笔者的启示：

• 注重能力，而非过程：预训练任务其实形式不重要，可以是 classification，可以是预测 next token，真正重要的是 model 和 data 的 scaling up，以此快速高效地得到一个有优异泛化能力的特征提取器：

• data：找到/设计一个能把海量的数据用起来的任务，能用的数据越多越好，训练越快越好
• model：模型性能可以随着参数量巨量地提升而不会快速饱和，一个优秀的模型架构是 scaling up 的基础保障

2. Language Models are Unsupervised Multitask Learners (2019.02)

GPT 系列的第二篇工作。

参数量提升到了 1.5B，也用了更大量的数据。GPT-2 最大的贡献是把研究的重点从单个任务上的针对性调参刷榜，转向了 zero-shot，即，训练好的模型不再需要微调就能去做不同任务了，尽管性能上距离每个任务的 SOTA 都还有距离，但方案的可行性已经验证了。要实现这一点，原来为特殊任务准备特殊 token 的做法就不合适了，因为预训练阶段模型是没见过这些 token 的，毕竟语言模型预训练阶段只见过自然语言，所以非常自然地就引出了 prompt 的概念，用自然语言来替代原本的任务 token，实现不同任务的 zero-shot。

可以看到，在这个时候 GPT-2 就已经初具 ChatGPT 的雏形了，只不过用户的输入还不完全是任意自然语言，而是类似于这样的模板输入。：

翻译任务：
(translate to
french, english text, french text)

QA 任务：
(answer the question, document,
question, answer)

3. Language Models are Few-Shot Learners (2005.14165)

GPT 系列的第三篇工作。

GPT-3 的参数量来到了 175B，训练数据从一开始 GPT-1 的几千本书的数据集，开始进入到了网站爬虫数据和清洗的模式。

其实在 GPT-2 中就已经提到了一个叫 Common Crawl 的公开网络数据，但是因为他们觉得这份数据实在太脏了所以放弃了，而现在为了训练更大的模型也不得不用起来，因此清洗数据是免不了的。

数据清洗经历了两个过程：

1. 过滤：他们将原来 GPT-2 训练用的数据作为正样本，Common Crawl 作为负样本训练了一个二分类器，然后用这个分类器来做数据筛选，过滤掉一些特别显著的脏数据。
2. 去重：用经典的 LSH 算法进行去重

另一方面，GPT-3 也正式提出了“in-context learning”的概念，在模型参数不进行更新的情况下，通过输入的上下文来帮助模型提升表现。

对于笔者而言，这张图相当形象：

这揭示了模型学习的另一个维度，提升模型表现并不只有 SGD 梯度更新这一个优化方向。结合 GPT-2 中 prompt 的由来，prompt 的前身是语言模型做多任务 zero-shot 时，针对不同任务给的特殊 token，因此一个更加富有信息量的“特殊 token 序列”能提升模型表现似乎是一件非常符合直觉的事情。

相比于过去使用一个特殊 token 来代表某一种特定的任务，GPT-3 的 few-shot prompt，或者说 in-context learning 形式，在笔者看来是一种推广，用户输入的自然语言和 few-shot 样例可以看成是一组特殊 token 的序列，因为自然语言的 token 具有语义和逻辑关联性，一个强大的预训练模型做到了“特殊 token”之间的泛化。

通过实验我们也可以观察到，随着给出的示例样本数变多，模型的表现也在提升：

从笔者个人的角度来总结：

• 我们可以将专属任务上微调得到的模型，看成一种用户输入 0 个特殊 token，解决 1 种任务的范式，所以第一范式下的每个模型只能用于解决一个专属任务。
• 第二范式的模型是为每一种任务准备 1 个特殊 token，因此通过改变输入 token，就能用一个模型解决不同的任务。
• 第三范式的模型把特殊 token 替换成了特殊 token 序列，而自然语言正好就是一种最符合人类习惯和直觉的特殊 token 序列。

4. Training language models to follow instructions with human feedback (2203.02155)

InstructGPT 被认为是 ChatGPT（GPT3.5） 背后的技术，核心点是把 RLHF，即基于人类反馈的强化学习，用到了语言模型上来进行人类喜好对齐。经过 RLHF 的 1.3B GPT 模型能在人类主观评分上超过 175B 的 GPT-3.

这篇工作里将模型输出与人类意愿不一致的这个现象称为“misaligned”，并分析原因在于语言模型的训练目标只是预测下一个 token，这跟我们希望模型“follow the user’s instructions helpfully and safely”的目标之间显然是存在差距的。

用 Anthropic 的工作里的话来说，大模型应该遵循 3H 原则，即：

• helpful：帮助用户解决问题
• honest：不能伪造信息或误导用户
• harmless：不能对人或环境造成身体、心理或社会伤害

语言模型之所以存在这个问题，原因也很简单，因为使用的是无监督学习，本身的学习目标里就没有人为控制，所以很直观地可以想到用监督微调（SFT）的方式来把缺失的人类监督信号加进来。

但是前面 GPT 三篇工作好不容易才把模型做到 175B 这么大，现在又重新开始标数据做监督学习显然是有点不聪明的，而且模型大了以后也更容易过拟合，对于人类偏好这一类的问题标注起来难度又很大，简单地全靠 SFT 肯定是行不通的。所以很自然地，OpenAI 想到了用他们家的拿手好戏强化学习，要知道 OpenAI 本身就是做强化学习起家的，本文使用的强化学习方法 PPO 也全是之前他们已经提出的算法，没有任何新的算法被提出，甚至论文里都没有对已有的算法进行太多的解释和铺垫，需要你感兴趣自己去翻他们的论文。

他们的方法整体可以概括如下：

1. 人工标一批 SFT 数据（包含问题和回答），对 GPT-3 模型（在强化学习里对应 Policy）进行微调
2. 用 SFT 得到的模型，针对每个问题生成几份回答，然后人工给这些回答质量打分（排序）
3. 用这份打分数据训练一个奖励模型（Reward Model, RM），让奖励模型代替人工打分
4. 采用 PPO 算法，基于奖励模型的评分来继续训练 GPT-3 模型

换言之，他们一共造了三份数据：

• SFT 数据（13k 条）：人工设计的问题，人工标注答案
• Feedback 数据（33k 条）：针对上面人工设计的问题，模型输出的几份答案的排序（打分）
• PPO 使用的数据（31k 条）：人工设计的问题（上面的模型没见过的新问题），用 RM 的评分来继续训练，这份数据不需要人工标注答案

训练三个模型：

• SFT 模型（16 epoch）
• RM
• PPO 继续训练出来的最终模型

他们甚至对问题类型进行了一些分类：

模型训练部分，个人觉得值得注意的点有：

1. SFT 阶段，在训了 1 epoch 后模型就已经过拟合了，但他们发现继续训练过拟合的模型依然可以提升 RM 性能，所以他们训练了 16 epoch
2. RM 的权重是直接用 SFT 模型初始化的，因为评分模型也需要语言能力，直接拷贝一份权重是比较省事的。RM 的输入是问题+几份答案，输出是排序。
3. RM 模型只有 6B，因为 175B 的 RM 很难训
4. 强化学习阶段加了一个逐 token 的 KL 散度，用来让最终模型跟第一版 SFT 模型的要输出分布尽量保持一致，因为 RM 是在训练 SFT 模型的数据上训的，如果分布差异太大，RM 的评分就不准了

强化学习的目标函数如下：

简单翻译一下：

其中：

• RM 评分是 RM 对当前正在训练的模型在新问题（第三份数据）上的输出的评分
• KL 散度是当前模型跟旧的 SFT 模型输出之间计算的
• 旧问题 SFT 损失是用第一份数据集继续按 SFT 方法训当前模型得到的

另外，关于训练数据和评测方面的取舍也有所不同，训练中他们更看重 helpful，而评测阶段则更看重 honest 和 harmless。

5. GPT-4 Technical Report (2303.08774)

多模

基于上面笔者三种模型范式的思路，多模态的模型可以看成是让特殊 token 的类型从文本 token 拓宽到了视觉 token，将模型解决的任务从 NLP 任务拓宽到了 CV 任务，而两种模态 token 对齐的技术也早被 OpenAI 研究过了，也就是大名鼎鼎的 CLIP。因此，GPT-4 具备多模能力本身并不是一件意外的事情。

RLHF

在笔者看来，RLHF 等技术更多地是在不限制输入 token 序列的情况下，去约束模型输出的技术，当然从某种意义上，也可以看成是在监督 prompts -> task 的映射关系的技术（其实发展到现在，task 这个词已经不太准确了，可以意会一下）。

GPT-4 的报告中明确指出，RLHF 并不能提升模型解决任务的质量（不会增加知识），甚至很多时候调的不好还会损害各个任务上的指标。RLHF 更多地是在构建一些明确的 prompts -> task 映射关系，因为自然语言是具有歧义性的，尤其是在输入信息较少的情况下，模型根据 prompts “理解”到的那个 task，并不一定是人类真正心里的那个意图，RLHF 实现了一种定制化的映射搭建，或者说，人类喜好对齐。

Predictable scaling

由于大模型实验的成本日渐高昂，我们不再能像小模型那样随便起实验调参了。因此 OpenAI 的大部分实验应该是在一个比 GPT-4 小很多倍的模型上进行的，然后通过这个小模型的训练 loss，来预测大模型最终训练出来的 loss

同样的， predictable scaling laws 也在很多 HumanEval 集上得到了观察。当然，在一部分的任务上也还无法被拟合的性能曲线，因此 OpenAI 说后续还会进一步优化他们模型性能预测的方法。

6. Sparks of Artifificial General Intelligence: Early experiments with GPT-4 (2303.12712)

智能（Intelligence）是一个多方面且难以捉摸的概念，长期以来缺乏一个共识性的定义。1994 年 52 名 心理学家组成的公式小组出版的关于智力科学的社论中，将只能定义为一种非常普遍的心理能力，包括推理、计划、解决问题、抽象思考、理解复杂想法、快速学习和从经验中学习的能力。

这篇是微软关于 GPT-4 的研究报告，长达 55 页，文中的实验都是在 早期的文本单一模态版的 GPT-4 上进行的（而不是后面更新的多模态版本）, 其目标是生成一些新颖而困难的任务和问题，来证明 GPT-4 的能力并不是单纯的记忆，并且它对概念、技能和领域有深刻而灵活的理解。另外还旨在探索 GPT-4 的响应和行为，以验证其一致性、连贯性和正确性，揭示其局限性和偏差。

如何衡量 GPT-4 的智能

传统机器学习的标准做法是准备一组标准评测数据集，确保它们独立于训练数据之外，覆盖一系列的任务和领域。

但这种方法并不太适用于 GPT-4，因为 GPT-4 是闭源模型，相关的训练数据集信息不公开，并且可以预见地非常庞大，因此我们不能保证目前公开的基准测试集不在它的训练数据里。也正因为此，本文采用的研究方法更接近于传统心理学，而不是机器学习方法。

多模态与跨学科整合

智能的一个重要衡量指标是综合不同领域信息的能力，以及跨学科地应用知识和技能的能力。这一节中作者举了四个例子来说明 GPT-4 具有很强的多模态与跨学科整合能力：

1. 写 JavaScript 代码来生成画家 Wassily Kandinsky 风格的作品。图一是该画家的原作，后面分别是 GPT-4 和 ChatGPT 写的代码画出的。

1. 用莎士比亚的文风来证明素数无穷定理

1. 以圣雄甘地的口吻写一封信给他的妻子，内容是支持“电子”成为美国总统候选人

1. 写 Python 代码，以年龄、性别、体重、身高和血液测试结果向量作为输入，来预测用户是否有患糖尿病的风险

这些对比可以体现 GPT-4 能创新性地整合不同领域的概念，并且显著强于 ChatGPT。除此之外作者也测试了 GPT-4 在音乐、绘图、空间理解方面的能力。

代码

除了常见的 leetcode 刷题，作者测试了 GPT-4 生成逆向工程代码、解释已有代码、用自然语言模拟代码执行过程、运行伪代码等能力。

数学

在一系列的分析实验后，作者从以下三方面总结了GPT-4的数学能力：

1. 创造性推理：识别每个阶段可能相关的参数、中间步骤、计算或代数操作的能力。该组件通常基于启发式猜测或直觉，通常被认为是数学解决问题的最实质性和最深刻的方面
2. 技术熟练程度：执行遵循指定步骤集的常规计算或操作的能力
3. 批判性推理：批判性地检查论点的每个步骤的能力，将其分解为其子组件，解释它需要的内容，它与其余论点相关以及为什么是正确的

这一节作者发现 GPT-4 的很多缺陷，如：

• 在执行一些很常规且机械的计算时经常算错和混淆
• GPT-4 由于是自回归模型，因此是实时线性输出的，而没有办法“打腹稿”

与世界的交互

智能的另一重要方面是交互能力，即跟外界环境和智能体进行交互的能力，作者主要通过工具调用和具身交互两个维度来评估。

工具调用这里不多赘述了，具身交互方面测试了文字跑团游戏，以及交互式地指导人员找到天花板漏水的地方并进行修补，逐步根据人类的每一步反馈，给出行动建议和指示。

与人类的交互

GPT-4 在推理他人心理状态方面表现非常突出，特别是在模拟现实场景中，它的解释能力也很强，能对自己的判断和言论进行自我解释。

判别能力

判别能力主要指模型区别不同事物、概念和情景的能力。比如，区分两个食物哪个是可以安全食用，哪个是有毒的。

这一节的测试里，揭示出当前的评测指标存在的缺陷：对于语句相似度捕捉不够，依然严重依赖单词和短句的相似度，因此在很多时候参考答案很短，而 GPT-4 生成的答案很长，会被 ROUGE 这样的指标判定为答案不匹配，而人工检查后发现 GPT-4 的答案更加高质量和具有说服力。

另一方面作者也测试了用 GPT-4 作为评分员，对回答进行打分，实验现实尽管距离人类打分还存在一些差距，但在一些强约束的场景下已经很具有竞争力了。

自回归结构的局限性

自回归结构的输出是实时进行的，因此不存在“打草稿”的机会，因此无法“step-by-step”地处理问题，而引入思维链则可以显著地提升模型准确度。

对于一些依赖递归回溯的问题，比如一步一步输出汉诺塔问题的解法，GPT-4 表现非常差，在解决不能以连续方式处理的复杂或创造性问题时，都暴露出了严重的局限性。

比如要求 GPT-4 修改“9 * 4 + 6 * 6 = 72”这个等式左边的一个数字，来让等式计算结果变成 99，这就是一个无法简单“step-by-step”推理得到答案的问题，GPT-4 最后的准确率也非常低。

这一节的讨论中，作者指出，理解这些局限性的一个方法是类比诺奖作者卡尼曼提出的“快思考”和“慢思考”的概念。卡尼曼认为人类思维分成快、慢两个系统，快思考是一种自动的、直观的、不需要花费精力的思考方式，速度快但是容易出错和偏见。慢思考是一种受控的、理性的、耗费精力的思考方式，虽然速度慢但是准确可靠。

当前的 GPT-4 很大程度上可以看成是在执行快思考，但缺少慢思考能力。

未来方向

作者在这一节总结了未来 GPT-4 可以研究和改进的方向：

• 置信度校验：模型的输出缺乏置信度，既会编造训练集中没有的内容（open-domain 幻觉），也会生成与 Prompt 不一致的内容（close-domain 幻觉）

• 长期记忆：即长的上下文
• 持续学习：当前微调和自我更新成本过高、缺乏有效且稳定的手段（保持已有能力不丢失和遗忘）
• 个性化：根据应用和需求进行定制、扮演、调整风格等
• 提前规划和概念性跳跃：推理过程过于线性，在需要思维跳跃性的任务上表现不佳
• 透明度、可解释性和一致性
• 认知谬误和非理性：数据中存在的偏见、成见或错误引入了认知偏差和非理性
• 对输入的敏感性：对于 Prompt 过于敏感，鲁棒性不够

这些局限性均指向一个核心问题：哪些缺陷是自回归架构的先天缺陷，哪些是在已有架构上可以通过处理数据、增加外挂的组件和增大参数量解决的。

7. The Dawn of LMMs: Preliminary Explorations with GPT-4V(ision) (2309.17421)

微软发布的 166 页的 GPT-4V 报告，主要围绕以下四个点进行展开研究：

1. GPT-4V 支持哪些输入和工作模式？
2. GPT-4V 在不同领域和任务上的能力质量和通用性如何？
3. GPT-4V 有效使用和提示方法有哪些？
4. 未来有哪些有前途的方向？

GPT-4V 的输入模式

• 纯文本
• 单个图像-文本对
• 图像文本交替输入

前两种相对来说比较简单，第三种交替输入的情况，已经非常接近于人的聊天模式了。

GPT-4V 的工作模式和提示技术

实验证明，在 LLM 上研究出来上各种提示技术，在 GPT-4V 上也是好使的，比如思维链、few-shot 提示等。

这一节提到了一个“LLMs don’t want to succeed”的理论，貌似是来自于 Andrej Karpathy 的某次演讲，里面展示了一种类似于催眠一样的提示技术，即，你想要你的 LLM 表现更出色，你就要用直接的提示词说“你是xxx方面的专家”，否则它之后表现出一般普通人水平的能力。

完整的 PPT 可以看这里：https://karpathy.ai/stateofgpt.pdf

在论文中作者是举了一个数苹果的案例，让 GPT-4V 来数一下画面中有几个苹果。一开始 GPT-4V 并不能轻易得到正确答案，但经过一系列我们已知的 LLM Prompt 技巧加强后，GPT-4V 变得可靠，能够正确计数：

在日常的人和人交互中，在图片中画圈、画箭头来指向关键信息是一种很自然且常见的方式， 经实验 GPT-4V 在这方面的理解能力非常强大。

作者实验了一些很有挑战性的 case，发现基本上难不倒它：

在 In-context few-shot learning 方面，作者也用一个很有代表性的例子说明了提供示例样本的重要性。作者给了一张仪表的图，让 GPT-4V 读出当前仪表指针指向的数值，一开始不论如何改良 prompt 都无法得到正确的结果。

甚至在给出一个示例的情况下模型仍然表现不佳，但当示例增加到两个后，GPT-4V 就突然能成功读数了，可见提供上下文示例对于提升大模型性能至关重要。

视觉语言能力

在大部分已有的 CV 子任务上，GPT-4V 都表现出了不错的能力，常见的场景描述等更是表现出色，在相对小众的领域，如医学图像上，同样让人印象深刻，GPT-4V 可以根据 CT 图判断出智齿和骨折等。

当然，在一些已经被做得非常深入的子任务上，GPT-4V 相较于 SOTA 模型还有不小的差距，但还是那句话，潜力大于绝对精度，目前 GPT-4V 已经展现出了让人鼓舞的性能，优化个别任务上的表现只是时间问题。

GPT-4V 甚至能看懂梗图，解释其中的笑点：

借助 GPT-4V 强大的推理能力和具备的常识，我们甚至可以“假如你是一名侦探，你可以从图中推理出哪些线索？”

时间序列和视频理解

作者实验了多图像序列，GPT-4V 能够识别出这是一组动态图像序列，并且能结合起来判断画面中的人正在做俯卧撑：

情商测试

在这一节，GPT-4V 可以基于予以内容和图像样式解释视觉情感，如满意、愤怒、敬畏和恐惧等：

甚至可以一张图片让 GPT-4V 用两种不同方式来描述，分别让人感到不安和感到舒适（新闻学让它玩明白了）：

新兴应用亮点

• 行业：

• 缺陷检测
• 安全检查
• 杂货结账

• 损害评估
• 保险报告

• 照片组织
• 密集标注与分割

• 生成图像的评估
• 图像编辑的提示生成

• 操作机器
• 导航

整篇报告篇幅较多，并且举了大量详细的例子，在这里就不一一展开了，感兴趣的同学可以自行翻阅。

至此，我总结了 GPT 系列工作里一些我关注到的点，从中可以感受到 OpenAI 的工作之间都有着很深的逻辑链条，很多推广都似乎是最符合直觉的。OpenAI 早期公开的论文里各种细节还是很丰富的，不仅细致地告诉你如何清洗和构造数据，甚至还教你如何找到一个合适的标注员给你标数据。

作为一个从 CV 转到 LLM 的新人，难免犯一些常见或低级的错误，欢迎任何读者及时指出和斧正，也欢迎任何留言讨论。

本篇笔记的写作参考了沐神的几期 B 站视频，以及知乎@苏打的文章，特此感谢

如果你觉得我写得还有点意思，欢迎给我点一个赞~