【海外智库观察230期】AI时代的知识产权问题

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在人工智能时代，知识产权问题日益成为焦点，尤其是随着生成式人工智能的兴起，传统的版权法和专利制度面临着前所未有的挑战。本期智库精选了两篇分别来自战略与国际研究中心和美国企业研究所的文章，探讨了在AI参与发明创造过程中，如何界定发明者身份和专利权归属的问题。，同时，聚焦于新闻行业与Gen AI之间的关系，强调版权法、许可协议以及内容创作者和技术创新者之间的合作对于双方未来发展的重要性。通过这两篇文章的阐述，我们可以更深入地理解AI时代知识产权问题的复杂性及其对社会经济的广泛影响。总而言之，在AI技术不断发展的背景下，如何平衡创新促进与知识产权保护，将是未来需要持续关注和探讨的重要议题。

美国战略与国际研究中心

Center for Strategic and International Studies，CSIS

当AI帮助创造发明时，发明者是谁？

2024年2月22日，美国战略与国际研究中心发布了中心振兴美国创新项目高级顾问Andrei Iancu和社会与知识产权特别竞争研究项目高级主任Rama Elluru共同撰写的文章《当AI帮助创造发明时，发明者是谁（When AI Helps Generate Inventions, Who Is the Inventor?）》。文章收录了CSIS AI时代知识产权的任务小组过去一年一系列研讨会的研究结果，讨论了随着人工智能（artificial intelligence, AI）特别是生成式AI在各领域的融合发展，如何确定哪些由AI参与创造的发明可以受到专利权保护的问题。

首先，作者认为鉴于不确定性将对社会和经济造成重大成本，明确专利权对AI生成的发明、发明者、创作者和投资者至关重要。专利权不仅激励公开新的发现，也为发明的商业化提供了保障。因此，以专利为基础的强大创新生态系统是维护美国国家安全、经济繁荣和社会福祉的基石。但在人工智能时代，由于利益相关者不愿意使用和投资于该制度，专利法的不确定性和不明确性削弱了专利制度。为解决这一问题，IP任务组组织了三场研讨会，汇集了创新领域的各方利益相关者、来自生物技术与高科技行业的代表、美国专利商标局（USPTO）和其他行政部门官员、国会工作人员、学术界及民间社会代表，共同探讨了这一议题。研讨会揭示了一定程度上的共识，尤其是关于AI生成发明的“创造者”问题：保护人类的贡献和创新力至关重要，而现行的专利制度已足够应对AI在发明过程中所扮演的角色。尽管如此，目前并没有多数意见支持修改专利法以将AI视为独立发明者。

其次，作者认为AI在可预见的未来是一个“复杂的工具”，但其不像人类一样具备成为“发明者”的能力。其一，由于发明成果最终将由人类负责，通过使用AI促成的发明应该有资格获得专利保护，这种可专利性也会激励通常的创新。其二，由于发明和构思是相辅相成的，构思和认识/欣赏确定了“发明者”，在发明创造过程中使用AI的过程中，我们需要明确“发明者”必须是人类，这则需要对是否构成人类发明贡献的边缘情况进行指导，设计专利提出了独特的问题，也应该与当前围绕发明者身份的问题一起评估。

最后，作者指出，随着AI对发明过程的贡献越来越大，人们将不得不重新审视AI是否应该被视为共同发明者甚至唯一发明者的问题。产业的发展需要确定性和可预测性，因此，美国应该为不可避免的未来制定战略，届时先进的AI能力将挑战当前的专利制度，商务部和美国专利商标局（the United States Patent and Trademark Office, USPTO）是探索专利制度修订的最佳机构。虽然在能够准确评估未来AI技术的能力和应用之前，这些更新的具体细节尚不明确，但必须具备足够的能力来减少对AI发明者身份和其他可能需要紧急关注的问题的突然范式转变的响应时间。美国在AI和其他新兴技术领域的领导地位取决于此。

美国企业研究所

American Enterprise Institute, AEI

欧盟与英国人工智能治理方案的比较分析

2024年1月29日，美国企业研究所发布了其非常驻高级研究员Clay Calvert撰写的文章《版权法与新闻业和生成AI密不可分的未来（Copyright Law and the Inextricably Intertwined Futures of Journalism and Generative Artificial Intelligence）》。文章指出，随着生成式AI（Generative artificial intelligence, Gen AI）的发展，新闻行业和生成式AI的未来都依赖于版权法、许可协议以及内容创作者和技术创新者之间的高度合作。去年12月，《纽约时报（ New York Times ）》公司于针对微软和OpenAI提起的诉讼凸显了这一现实，这场诉讼对于一个消息灵通的公民群体具有深远的影响，1月份关于“AI监管：新闻业的未来”的国会听证会上的证词也进一步强调了这一点。

首先，文章提出AI无法取代新闻业核心观点。正如《康泰纳仕（Condé Nast）》杂志出版商的CEO Roger Lynch向参议院司法委员会的隐私、技术和法律小组委员所说的，“Gen AI无法取代新闻业。只有具有毅力、正直、抱负和人类创造力的记者才能开发出促进自由市场、言论自由和自由本身繁荣的故事。“由于Gen AI的大型语言模型（large language model, LLM）通常是基于人类创作的受版权保护的内容进行训练的，这就要求内容创作者和寻求将AI普及于全人类的技术创新者找到盈利的共同点。除此之外，还必须能使揭发丑闻的记者和追求利润的人都得到好处。但是Roger Lynch认为，如今这种关系并不存在。相反，“Gen AI公司在未经许可或补偿的情况下复制和展示我们的内容，以建立直接与我们竞争的庞大商业企业。”

此外，“Gen AI工具会幻想并产生有时会归咎于我们等真实出版物的错误陈述，从而损害我们的品牌。”这与《纽约时报》公司在诉状中的指控相呼应，该诉状称微软和OpenAI“未经支付使用《时报》的内容来创建替代《时报》并将观众从其身上抢走的产品。”此外，《时报》认为被告的Gen AI工具通过“错误归咎内容给《时报》，而实际上它并未发布这些内容”而损害了该报纸。简单来说，这就是错误信息。”《时报》的读者反而因为错误的归属导致“他们错误地相信所提供的信息已经过《时报》的审核并发布。”

其次，Lynch提出了解决这一关键问题的可行思路，即AI公司必须为其商业模式所依赖的受版权保护内容获得许可。Lynch称，像互联网协议电视和Pandora这样的之前的颠覆性媒体创新之所以能够蓬勃发展，就是因为这种支付系统。因为，这些成功的新业务是建立在许可内容权利的基础上的。许可使得发行商能够与内容创作者合作，创新出更好的消费者体验，并产生可再投资于优质内容的利润。但国会的干预是必要的，Gen AI公司也必须得到使用出版商的内容进行训练的许可。当然，国会的行动并非必要，双方最好可以自由地协商出互惠的许可协议。

最后，文章进一步提出，相关问题不仅涉及受版权保护的杂志和报纸内容。例如，美国全国广播公司协会的总裁兼首席执行官Curtis LeGeyt认为：未经授权或补偿就在Gen AI模型中使用广播公司的新闻内容，有进一步减少对本地新闻的再投资的风险。广播公司已经看到了许多例子，其中广播记者创作的内容被AI机器人摄取并再次吐出，几乎没有或根本没有归属。

广播公司不仅失去了对自己工作成果的补偿，而且这种未经授权的使用实际上增加了本地电台的成本，因为需要对故事和镜头进行额外的审核，以及与保护广播内容相关的成本。LeGeyt还称，“AI生成输出中缺乏归属和来源”对公众造成了伤害，因为这使得“很难识别和区分合法的、受版权保护的广播内容和未经审查且可能不准确的AI生成内容”。他指出，这一切发生在“本地新闻制作成本日益增加”的时候。但Curtis LeGeyt对于记者自己部署AI时可能带来的好处持乐观态度。他解释说，AI可以将故事翻译成不同的“语言，以更好地服务……多样化的受众”，并且可以“将广播剧本——由电台的本地记者撰写——转换成数字故事，这些故事也可以在本地电台的网站上访问”。此外，Gen AI可以提供“人类审核的内容初稿”。

总而言之，老派记者和新技术创新者应该并且必须相互帮助，并通过版权合作而非未经补偿的利用，进而帮助公众和民主

原文链接：

[1]https://www.csis.org/analysis/when-ai-helps-generate-inventions-who-inventor

[2]https://www.aei.org/technology-and-innovation/copyright-law-and-the-inextricably-intertwined-futures-of-journalism-and-generative-artificial-intelligence/

文章检索：周韫斐编译：边洁、朱奕霏、杨雨虹审核：王净宇排版：赵杨博终审：梁正、鲁俊群

清华大学人工智能国际治理研究院编上述信息均根据原文内容整理，谨供读者参考，不代表本机构立场和观点

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